一是加強(qiáng)建章立制。制定完善《國(guó)聯(lián)證券員工執(zhí)業(yè)行為守則》《國(guó)聯(lián)證券證券從業(yè)人員投資行為管理辦法（暫行）》等規(guī)范文件，持續(xù)完善合規(guī)內(nèi)控；全員簽署職業(yè)道德準(zhǔn)則承諾書(shū)、合規(guī)誠(chéng)信承諾書(shū)、榮辱觀承諾書(shū)，敦促員工自覺(jué)合規(guī)執(zhí)業(yè)、誠(chéng)信展業(yè)、廉潔從業(yè)；整合紀(jì)檢、審計(jì)、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)等專業(yè)監(jiān)督力量，開(kāi)展掛證取酬專項(xiàng)整治工作、廉潔從業(yè)專項(xiàng)檢查、從業(yè)人員執(zhí)業(yè)規(guī)范檢查等專項(xiàng)檢查，強(qiáng)化執(zhí)紀(jì)監(jiān)督。二是嚴(yán)格選人用人。將具備良好職業(yè)道德和價(jià)值觀作為錄用的基本條件，強(qiáng)調(diào)德才兼?zhèn)涞闹匾裕粚⒘疂崗臉I(yè)、合規(guī)誠(chéng)信執(zhí)業(yè)、全面風(fēng)險(xiǎn)管理、踐行行業(yè)和公司文化理念等要素納入年度考核和晉升考察中，實(shí)行“一票否決”。三是加強(qiáng)教育引導(dǎo)。邀請(qǐng)外部律師開(kāi)展職業(yè)道德與誠(chéng)信建設(shè)專題全員培訓(xùn)，在分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展誠(chéng)信服務(wù)承諾展示；結(jié)合“金融教育宣傳月”活動(dòng)、勞動(dòng)節(jié)知識(shí)競(jìng)賽、中秋競(jìng)答等開(kāi)展形式豐富的中國(guó)特色金融文化宣導(dǎo)；召開(kāi)黨風(fēng)廉政建設(shè)大會(huì)，黨委書(shū)記帶頭講授廉政專題黨課，紀(jì)委書(shū)記作清廉家風(fēng)倡議宣導(dǎo)。四是加強(qiáng)激勵(lì)約束。在年度優(yōu)秀表彰中設(shè)置“厚德善行模范獎(jiǎng)”“文化建設(shè)標(biāo)兵獎(jiǎng)”獎(jiǎng)，弘揚(yáng)時(shí)代新風(fēng)，公司員工涌現(xiàn)出助攻反詐、救助落水小孩等見(jiàn)義勇為義舉；通過(guò)“先鋒·榜樣行”“最美巾幗奮斗者”“最美職工”等宣傳活動(dòng)，充分發(fā)揮先進(jìn)典型表率示范作用；加強(qiáng)聲譽(yù)約束，將員工聲譽(yù)情況納入人事管理體系，建立聲譽(yù)信息登記報(bào)送制度，規(guī)范員工使用自媒體。